2023年5月12日，自然資源部正式發(fā)布《關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源開采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號，以下簡稱《資規(guī)4號》）。

 

2023年2月9日，自然資源部就該份文件發(fā)布了《征求意見稿》，向社會公開征求意見。樹人礦業(yè)律師團隊結(jié)合多年的實務(wù)經(jīng)驗和法律研究，向自然資源部提出數(shù)條修改意見。

 

筆者認為，《資規(guī)4號》的發(fā)布實施意義重大。它將2017年原國土資源部印發(fā)的《關(guān)于進一步規(guī)范礦產(chǎn)資源勘查審批登記管理的通知》（國土資規(guī)〔2017〕14號，以下簡稱“14號文”）、《關(guān)于完善礦產(chǎn)資源開采審批登記管理有關(guān)事項的通知》（國土資規(guī)〔2017〕16號，以下簡稱“16號文”）、《關(guān)于進一步規(guī)范礦業(yè)權(quán)申請資料的通知》（國土資規(guī)〔2017〕15號，以下簡稱“15號文”）三個文件予以修改并合并。筆者經(jīng)過對《資規(guī)4號》和14號、15號、16號文以及《征求意見稿》的對比和研究，發(fā)現(xiàn)本次《資規(guī)4號》對之前的14號、15號、16號文的修改幅度還是比較強烈，有些條文堪稱是顛覆式的修改。任何一名礦業(yè)人都應(yīng)當(dāng)關(guān)注對《資規(guī)4號》的學(xué)習(xí)和研究，這將有助于您熟悉和掌握未來探礦權(quán)及采礦權(quán)的新設(shè)、變更、轉(zhuǎn)讓、延續(xù)、保留、探轉(zhuǎn)采、司法拍賣和注銷等多個環(huán)節(jié)的流程，為您操作礦業(yè)權(quán)和把控各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險提供政策依據(jù)。

 

考慮到篇幅限制及大眾的閱讀習(xí)慣，筆者根據(jù)本次《資規(guī)4號》的重要修改內(nèi)容，梳理出與礦業(yè)人未來業(yè)務(wù)息息相關(guān)的四大變化，呈現(xiàn)給讀者一睹為快。其余的修改內(nèi)容，筆者會整理成一次直播講座，屆時通過直播的方式講解給大家，希望大家持續(xù)關(guān)注“樹人礦業(yè)律師”公眾號的直播課程。

 

接下來，您需要花點時間來了解一下本次《資規(guī)4號》到底有哪些顛覆性的變化，這些變化對您未來發(fā)展礦業(yè)是否利好。

 

首先，《資規(guī)4號》的第一部分“完善礦產(chǎn)資源勘查登記管理”，對應(yīng)之前14號文的內(nèi)容；《資規(guī)4號》的第二部分“完善礦產(chǎn)資源開采登記管理”，對應(yīng)之前16號文的內(nèi)容；《資規(guī)4號》的第三部分“精簡礦業(yè)權(quán)申請資料”，對應(yīng)之前15號文的內(nèi)容；而第四部分“其他有關(guān)事項”則是將14號文、16號文共性的內(nèi)容合并到了一起。這就是本次新規(guī)《資規(guī)4號》的基本架構(gòu)。

 

在具體修改內(nèi)容上，《資規(guī)4號》放寬了變更勘查礦種、采礦權(quán)深部及上部勘查，以及探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓年限等方面的限制，精簡了礦業(yè)權(quán)登記申請要件。《資規(guī)4號》較之前的3個文件，總計刪減歸并了23條，精簡礦業(yè)權(quán)登記要件9項?？芍^是變化巨大。

 

總體上，筆者認為《資規(guī)4號》的發(fā)布釋放了國家重視、鼓勵、支持礦產(chǎn)資源勘查開發(fā)的積極信號，表現(xiàn)出國家對實施“新一輪找礦突破戰(zhàn)略行動”的積極響應(yīng)和態(tài)度，對于礦業(yè)權(quán)人而言是一個重大利好，對于未來礦產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展也具有積極的意義。

 

本文主要聚焦《資規(guī)4號》的主要修改內(nèi)容，梳理了以下四個方面的重大變化。筆者通過對照新舊條文及《征求意見稿》的內(nèi)容，并結(jié)合自然資源部礦業(yè)權(quán)管理司負責(zé)人就《資規(guī)4號》的答記者問，對新規(guī)變化進行解讀并提出個人建議。筆者也將結(jié)合《資規(guī)4號》所透露出來的政策變化，預(yù)測未來國家的監(jiān)管方向以及礦業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展動向，供大家參考。

 

 

第一大變化：鼓勵綜合勘查，取消礦種限制

 

在《資規(guī)4號》出臺之前，為防止申請人規(guī)避競爭出讓，以高風(fēng)險礦種名義申請登記探礦權(quán)，但實際勘查低風(fēng)險礦種的情形，原14號文對礦產(chǎn)資源勘查礦種變更登記進行了嚴格限制。根據(jù)原14號文第三（十七）條的規(guī)定，“以招標(biāo)、拍賣、掛牌或者協(xié)議方式取得的非油氣探礦權(quán)申請變更勘查礦種的，依照出讓時的有關(guān)約定；未約定的以及以申請在先方式取得的非油氣探礦權(quán)，僅允許金屬類礦產(chǎn)的探礦權(quán)變更為其他金屬類礦產(chǎn)。”

 

大家看懂了嗎？之前國家對于礦種變更，還是設(shè)置了很嚴格的限制條件。如果發(fā)現(xiàn)在探礦權(quán)申請登記時的礦種和實際找礦發(fā)現(xiàn)的礦種不一致的時候，你需要履行一個“礦種變更或增列礦種”的審批程序，否則你到時候就無法辦理探轉(zhuǎn)采。而且如果當(dāng)時的出讓協(xié)議對這種情況沒有約定，那么你只能申請金屬礦種變更為其他金屬礦種，不可以將金屬礦種變更為非金屬礦種。

 

而本次《資規(guī)4號》對上述制度進行了改良并規(guī)定，探礦權(quán)登記的礦種如果與實際找礦發(fā)現(xiàn)的礦種不一致，就不需要再去履行“礦種變更或增列礦種”的審批程序，而是按照實際發(fā)現(xiàn)的礦產(chǎn)編制礦產(chǎn)資源儲量報告。探轉(zhuǎn)采時，根據(jù)儲量報告確定開采礦種，并向具有登記權(quán)限的機關(guān)申請采礦權(quán)新立登記。

 

舉個例子：你探礦權(quán)申請的是銅礦的勘查項目，但通過一系列的找礦活動，驗證了這個區(qū)域并沒有銅，而鉛鋅的資源卻非常好。按照之前的規(guī)定，你要先去辦理礦種的變更審批程序，然后再提交鉛鋅的資源儲量報告，申請鉛鋅的采礦權(quán)?，F(xiàn)在這些程序都不需要了，直接提交鉛鋅的資源儲量報告，申請鉛鋅的采礦權(quán)就可以。是不是簡單了很多？

 

但是，筆者要提醒大家，不是所有的情況都可以按照這個方式去操作。有以下四種“不得”情形，大家一定要了解一下：

 

1、油氣探礦權(quán)人不得進行非油氣礦產(chǎn)勘查；

2、非油氣探礦權(quán)人不得進行油氣礦產(chǎn)勘查；

3、非煤探礦權(quán)人不得進行煤炭資源勘查；

4、鈾礦探礦權(quán)人原則上不得申請變更勘查開采礦種，勘查發(fā)現(xiàn)其他礦產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)進行綜合勘查。

 

舉個例子：如果你之前申請的是“銅礦”的勘查項目，一鉆打下去發(fā)現(xiàn)除了有銅，深部還有很富的煤礦資源，煤質(zhì)還特別好。這個時候你如果想按照新規(guī)的辦法不做礦種變更審批，直接以煤炭資源的儲量申報采礦權(quán)，一定是不可以的。

 

那遇到這種情況該如何操作呢？《資規(guī)4號》沒有明確，而且這“四個不得”是新規(guī)創(chuàng)設(shè)的，之前沒有規(guī)定過。筆者也很困惑，為什么會設(shè)置這四個“不得”，尤其是在非煤和煤礦之間設(shè)置的這個界限，到底是出于什么目的？如果有哪位讀者比較清楚這方面的背景，也歡迎在文章下方的評論區(qū)留言，為大家指點迷津。

 

還有一種情形，大家也別忽略了，那就是國家對砂石土類礦產(chǎn)依然保持嚴格的管控。《資規(guī)4號》規(guī)定，砂石土類礦產(chǎn)的采礦權(quán)不得分立、不允許變更開采礦種，其他礦產(chǎn)采礦權(quán)不允許變更或增列砂石土類礦產(chǎn)。

 

之前很多已經(jīng)拿到其他采礦權(quán)的企業(yè)也咨詢樹人律師，說礦種是水泥用灰?guī)r等，可不可以增列砂石礦種。因為這幾年國家加強對環(huán)境的治理，嚴控對砂石土類礦產(chǎn)的開發(fā)，導(dǎo)致砂石骨料的價格暴漲，將巖石破碎后做為砂石骨料出售，比出售灰?guī)r自身的利潤要好很多倍。那么答案來了，按照《資規(guī)4號》的規(guī)定，你的這種想法將被消滅在萌芽狀態(tài)。所以，如果你想開采砂石礦，就只能通過招拍掛取得政府出讓的砂石礦的采礦權(quán)這一種方式，沒有其他可變通的方法。

 

除上述的4種“不得”情形和對砂石礦的特殊禁令外，探礦權(quán)人對勘查區(qū)域內(nèi)的礦產(chǎn)資源開展綜合勘查、綜合評價的，無須辦理勘查礦種變更（增列）登記。

 

第二大變化：鼓勵就礦找礦，采礦權(quán)的深部和上部無需審批可以直接開展勘查工作

 

《資規(guī)4號》發(fā)布之前，你如果在采礦權(quán)范圍內(nèi)找礦是沒有問題的。但你要超出這個范圍，在采礦權(quán)的深部或上部找礦，那必須要先辦理深部或上部的探礦權(quán)證以后，才可以實施勘查行為。

 

而本次《資規(guī)4號》取消了這個限制，明確了采礦權(quán)人在礦區(qū)范圍內(nèi)以及深部、上部可直接開展勘查工作，無須再辦理勘查許可證；轉(zhuǎn)采時以協(xié)議方式取得采礦權(quán)。這個力度確實讓我們感受到了國家對“新一輪找礦突破戰(zhàn)略行動”的支持態(tài)度。

 

這個變化也確實起到了鼓勵采礦權(quán)人對采礦權(quán)深部及上部資源的投資勘查的作用。但筆者認為，相關(guān)制度或許也得做出相應(yīng)的適配修改。譬如在采礦權(quán)的估值方面，如果采礦權(quán)人已經(jīng)完成上部或深部的勘探，但還沒有將成果納入采礦權(quán)的范圍，若此時礦山進行招商引資或被收購，應(yīng)如何對該部分資源進行估值？評估機構(gòu)會不會因為采礦權(quán)人不具有深部或上部的權(quán)屬憑證而否認該部分的資源價值呢？

 

另外，還有一個問題。根據(jù)《資規(guī)4號》，深部或上部資源的采礦權(quán)通過協(xié)議出讓方式取得，如果這個采礦權(quán)之前是招拍掛取得的，原有標(biāo)高范圍的資源已經(jīng)枯竭，通過深部勘查又發(fā)現(xiàn)了新的資源，在采礦權(quán)延續(xù)時將深部資源予以申報和確定。這個時候采礦權(quán)的性質(zhì)該如何認定？是招拍掛取得的，還是協(xié)議方式取得的？如果是協(xié)議方式取得的，是不是會受5年的轉(zhuǎn)讓限制？如果這種情況下受5年的轉(zhuǎn)讓限制，是不是背離了對協(xié)議出讓礦業(yè)權(quán)限制轉(zhuǎn)讓的目的？這些問題，筆者認為是值得我們礦業(yè)人關(guān)注和思考的。

 

第三大變化：放開探礦權(quán)二級市場，取消以招拍掛方式取得的探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓年限限制，縮短協(xié)議出讓取得的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓限制年限

 

眾所周知，在礦業(yè)權(quán)市場，大家交易礦業(yè)權(quán)標(biāo)的，一般會選擇收購礦業(yè)權(quán)標(biāo)的所在公司的股權(quán)。為什么呢？很簡單，如果直接收購礦業(yè)權(quán)標(biāo)的，就會遇到很多限制。譬如，在之前的規(guī)定中，對于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓就設(shè)置了探礦權(quán)取得滿2年的條件。據(jù)說設(shè)置這個條件，是為了防止倒賣礦業(yè)權(quán)。設(shè)置了這個條件后是否有效阻隔了礦業(yè)權(quán)的倒賣行為，我們不得而知，但確實在一定程度上限制了礦業(yè)權(quán)市場的正常交易，并影響了礦業(yè)市場的發(fā)展。為了規(guī)避這些限制，交易雙方就不得不設(shè)置復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致交易成本上升，風(fēng)險加劇。

 

限制礦業(yè)權(quán)標(biāo)的轉(zhuǎn)讓等一些不合理的規(guī)定，已經(jīng)嚴重影響了我國礦產(chǎn)資源勘查工作的開展，也影響和限制了我國十四五戰(zhàn)略規(guī)劃提出的“新一輪找礦突破戰(zhàn)略行動”的實施。為了掃清障礙，鼓勵社會資本參與礦產(chǎn)資源的勘查、開發(fā)，本次《資規(guī)4號》就取消了這些不合理的限制。具體歸納如下：

 

1、《資規(guī)4號》第一（二）部分的標(biāo)題為“規(guī)范探礦權(quán)變更管理”，對比原14號文刪除了“嚴格”二字，體現(xiàn)了國家在探礦權(quán)流轉(zhuǎn)的監(jiān)管環(huán)節(jié)，不再堅持之前的嚴管態(tài)度，而調(diào)整為規(guī)范和放開的態(tài)度。

2、以招拍掛等市場競爭方式取得的探礦權(quán)，在轉(zhuǎn)讓時不再受持有探礦權(quán)滿2年的限制。該條的修改體現(xiàn)了國家放開探礦權(quán)的二級市場，以確保探礦權(quán)的持有人可以根據(jù)市場行情，隨時把控交易時機，保障探礦權(quán)人的利益；也降低了資本在探礦權(quán)階段變現(xiàn)的風(fēng)險，無形中提升了投資者的積極性，更好地鼓勵和吸引社會資本投入礦產(chǎn)勘查行業(yè)。

3、縮短了協(xié)議出讓取得的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓限制年限，將協(xié)議出讓取得的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓限制年限由10年調(diào)整為5年。這個調(diào)整力度還是蠻大的，而且將10年調(diào)整為5年是《資規(guī)4號》正式發(fā)布時才修改的，此前的《征求意見稿》中協(xié)議出讓取得的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓限制年限還是10年。所以本次修改不僅變更了原14號文的規(guī)定，也變更了《征求意見稿》的有關(guān)內(nèi)容。

4、新增了母公司與全資子公司之間、符合勘查主體資質(zhì)條件申請人之間的轉(zhuǎn)讓變更可不受5年限制。

 

對于母公司與全資子公司之間轉(zhuǎn)讓不受5年的限制，大家都很好理解；但對于符合勘查主體資質(zhì)條件申請人之間的轉(zhuǎn)讓變更不受5年的限制，就不太好理解。什么情況屬于“符合勘查主體資質(zhì)條件申請人之間”呢？《資規(guī)4號》里沒有做出進一步的解釋。筆者理解，這種情況是不是針對事業(yè)性質(zhì)的地勘單位，他們之間相互轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)也不受5年的限制。譬如，某省地勘局下設(shè)N多的地質(zhì)隊，這些地質(zhì)隊之間因業(yè)務(wù)關(guān)系的統(tǒng)籌規(guī)劃或調(diào)整，需要把A礦權(quán)從甲地質(zhì)隊調(diào)整到乙地質(zhì)隊，這個時候就不受5年的限制。這個僅僅是筆者的理解，尚未求證。如有熟悉這方面情況的讀者，也歡迎在文章下方的評論區(qū)留言，給大家講解一下該條的修訂背景。

 

對于取消上述限制，筆者持雙手贊同，為本次國家礦管政策及監(jiān)管態(tài)度的改變點贊。但筆者認為，對協(xié)議出讓方式取得的礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)當(dāng)排除原采礦權(quán)深部及上部增儲的情形。本次《資規(guī)4號》是鼓勵就礦找礦的，為此取消了采礦權(quán)深部及上部開展地質(zhì)勘查的審批程序，勘查成果通過協(xié)議出讓的方式轉(zhuǎn)化為采礦權(quán)范圍內(nèi)的資源儲量。筆者擔(dān)心協(xié)議出讓取得的礦業(yè)權(quán)受5年轉(zhuǎn)讓限制的情形，會在執(zhí)行層面被曲解，導(dǎo)致該類情況也被納入限制轉(zhuǎn)讓的情形。如此，將阻礙和限制社會資本進入該領(lǐng)域。畢竟前述采礦權(quán)協(xié)議出讓的情形與限制轉(zhuǎn)讓的協(xié)議出讓情形不屬于同一類型，對此有所區(qū)別或做排除處理很有必要。

 

第四大變化：簡化了探轉(zhuǎn)采的程序

 

本次在“探轉(zhuǎn)采”環(huán)節(jié)，《資規(guī)4號》也做了很多有利礦業(yè)權(quán)人的變化。筆者認為，以下幾個方面的調(diào)整尤為值得關(guān)注：

 

首先，《資規(guī)4號》取消了劃定礦區(qū)范圍的審批。此前，探礦權(quán)人申請采礦權(quán)的，需先由登記管理機關(guān)審查批準劃定礦區(qū)范圍，再進入到申請采礦權(quán)新立登記的環(huán)節(jié)。而本次《資規(guī)4號》按照“放管服”的改革要求，將劃定礦區(qū)范圍和申請登記兩次審批予以合并，簡化為直接申請新立采礦權(quán)登記一次審批，取消了劃定礦區(qū)范圍的審批。

 

此處需要提醒大家的是，劃定礦區(qū)范圍僅僅是取消了審批，而不是取消了礦區(qū)范圍劃定這個事項。范圍依然需要劃，只不過之前是探轉(zhuǎn)采的申請人劃好了之后監(jiān)管機構(gòu)還需要審批，認為你劃的有問題，還要修改?，F(xiàn)在改由探轉(zhuǎn)采的申請人自己劃。如果你劃的不合理或劃的有問題，將會在審查礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案時，對礦區(qū)范圍一并審查確定。筆者認為，本次修改非?？茖W(xué)，讓最清楚礦區(qū)位置和采礦范圍的探礦權(quán)人自行劃定礦區(qū)范圍，不僅簡化了探轉(zhuǎn)采的程序，而且也更符合實際。在一定程度上避免了行政機關(guān)的不當(dāng)干涉，有利加快礦產(chǎn)資源開采的進程。

 

其次，《資規(guī)4號》取消了對探礦權(quán)分立的限制，將之前“采礦權(quán)新立登記時應(yīng)注銷原探礦權(quán)”的規(guī)定，修改為“注銷或變更縮減原探礦權(quán)面積”。允許轉(zhuǎn)采后原探礦權(quán)未轉(zhuǎn)采的剩余部分，可通過縮減探礦權(quán)證面積的方式繼續(xù)延續(xù)，繼續(xù)開展勘查工作。這個改變可以說更加符合地質(zhì)勘查工作的客觀規(guī)律，鼓勵礦業(yè)權(quán)人“就礦找礦”。

 

最后，《資規(guī)4號》還取消了環(huán)境影響評價報告及環(huán)保部門批復(fù)文件等5項資料，大大縮減了探轉(zhuǎn)采的時間周期。

 

同樣需要提醒各位的是，環(huán)評報告及批復(fù)不是不需要了，而是放在了取得采礦權(quán)證后，在審批礦山建設(shè)的環(huán)節(jié)提交。也就是說本次修改后，探轉(zhuǎn)采的時間大大壓縮，可以提前至少1年拿到采礦證。但拿到采礦證并不意味著你就可以開采了，建設(shè)環(huán)節(jié)的審批事項并沒有取消，還需要繼續(xù)辦理。那可能就會有人問，既然沒取消這些審批，僅僅是調(diào)整了一下位置，有什么修改必要呢？

 

筆者認為，這個修改意義還是非常重大，對礦業(yè)權(quán)人而言是重大利好。因為提前將不確定性因素消除后，你拿到采礦權(quán)證就可以對外融資了，銀行愿意把錢借給你，投資者愿意把錢投給你，資本市場也可以接納你了，大大緩解你在探轉(zhuǎn)采環(huán)節(jié)的資金壓力。各位，你們覺得這個修改意義重大嗎？

 

以上就是筆者對《資規(guī)4號》文件中重大變化的梳理和解讀。因為投入的時間不足，對政策的理解和把控上一定還有很多不足和錯誤，歡迎大家在文章下方留言討論、批評指正。如有好的想法和建議，也歡迎一起交流學(xué)習(xí)。

 

同時，為方便您的理解和查看，樹人礦業(yè)律師整理了自然資源部關(guān)于進一步完善礦產(chǎn)資源勘查開采登記管理的通知》新舊、征求意見稿對照表，添加樹人礦業(yè)律師的微信獲取吧。

提前感謝您的參與、支持和幫助。

作者介紹

盧曉武律師是樹人律師事務(wù)所合伙人，事務(wù)所管委會委員，北京片區(qū)負責(zé)人，并負責(zé)樹人礦業(yè)律師團隊及業(yè)務(wù)。盧曉武律師為礦業(yè)聯(lián)合會法律專業(yè)委員會委員，中國礦業(yè)聯(lián)合會國際調(diào)解仲裁中心調(diào)解專家。

盧曉武律師在礦產(chǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域深耕十余年。執(zhí)業(yè)期間為若干礦業(yè)企業(yè)提供了專業(yè)法律服務(wù)。參與黑龍礦業(yè)集團改制重組及收購多寶山銅礦項目、主辦西部礦業(yè)收購西藏玉龍銅礦探礦權(quán)并設(shè)立西藏玉龍銅業(yè)股份有限公司項目、帶領(lǐng)團隊完成“ST數(shù)碼網(wǎng)絡(luò)”吸收合并“青海鹽湖集團”重組項目、帶領(lǐng)團隊黑龍礦業(yè)集團收購黑龍江爭光巖金礦等項目。

 

俞慧琳，廈門大學(xué)法律碩士，主要從事民商事爭議解決領(lǐng)域，已協(xié)助辦理多個民商事訴訟案件，具有扎實的法學(xué)理論基礎(chǔ)，致力于為客戶提供優(yōu)質(zhì)、有效的專業(yè)法律服務(wù)。

 

*聲明：本文觀點僅作為交流討論目的，不可視為樹人律師事務(wù)所正式法律意見或建議。如您有任何法律問題或需要法律服務(wù)，歡迎與本所聯(lián)系。