盡管如今，礦產(chǎn)資源的價(jià)值已為人所公認(rèn)，但在我國(guó)1979年的刑法中卻并未規(guī)定專(zhuān)門(mén)的礦產(chǎn)資源犯罪。為回應(yīng)對(duì)保護(hù)礦產(chǎn)資源的迫切需要，1986年《礦產(chǎn)資源法》和1996年修訂后的《礦產(chǎn)資源法》以附屬刑法的形式補(bǔ)充規(guī)定了對(duì)非法開(kāi)采礦產(chǎn)資源的刑事打擊手段：按照79刑法第156條故意毀壞公私財(cái)物罪的規(guī)定追究刑事責(zé)任。

作為刑法修訂之前的權(quán)宜之計(jì)，以故意毀壞公私財(cái)物罪入罪，的確在一定程度上填補(bǔ)了礦產(chǎn)資源保護(hù)領(lǐng)域的立法空白。但畢竟故意毀壞公私財(cái)物罪、非法采礦罪存在本質(zhì)不同，因此，1997年刑法修訂時(shí)，便在第6章第6節(jié)專(zhuān)門(mén)規(guī)定了非法采礦罪。自此，非法采礦罪正式入刑。

按照97刑法的規(guī)定，構(gòu)成非法采礦罪需符合一個(gè)前提構(gòu)成要件：經(jīng)責(zé)令停止開(kāi)采后拒不停止開(kāi)采。而實(shí)踐操作中，這一要件成為了大量行為人的“有力武器”，常會(huì)通過(guò)逃避行政處罰、更換處罰主體、進(jìn)行名義上的流轉(zhuǎn)等方式規(guī)避要件的構(gòu)成，進(jìn)而抗辯不符合“經(jīng)責(zé)令停止開(kāi)采后拒不開(kāi)采”的要求。

為應(yīng)對(duì)上述現(xiàn)象，《刑法修正案（八）》將“責(zé)令停止開(kāi)采后拒不停止開(kāi)采”的要件修改為“情節(jié)嚴(yán)重”，此后非法采礦罪的認(rèn)定不再要求行政機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，直接根據(jù)行為人非法采礦行為的嚴(yán)重性進(jìn)行認(rèn)定，一定程度上降低了入罪門(mén)檻。

根據(jù)刑法第343條第1款的規(guī)定，非法采礦罪是指違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開(kāi)采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種，情節(jié)嚴(yán)重或者特別嚴(yán)重的行為。

對(duì)其中情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

為統(tǒng)一法律適用，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2016〕25號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《非法采礦司法解釋》）第2條對(duì)“未取得采礦許可證”作出了進(jìn)一步規(guī)定：

（一）無(wú)許可證的；

（二）許可證被注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、撤銷(xiāo)的；

（三）超越許可證規(guī)定的礦區(qū)范圍或者開(kāi)采范圍的；

（四）超出許可證規(guī)定的礦種的（共生、伴生礦種除外）；

（五）其他未取得許可證的情形。

本文討論的空檔期開(kāi)采沒(méi)有被明確列舉為“未取得采礦許可證”的情形，但似乎又都有著“無(wú)許可證”的影子，這也是實(shí)踐中大量空檔期開(kāi)采的案例被認(rèn)定構(gòu)成非法采礦罪的核心理由。這也就產(chǎn)生了本文探討的問(wèn)題：前述四種空檔期開(kāi)采的情形究竟是否屬于“未取得采礦許可證”？

根據(jù)《行政許可法》《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》及《自然資源部關(guān)于進(jìn)一步完善礦產(chǎn)資源勘查開(kāi)采登記管理的通知》（自然資規(guī)〔2023〕4號(hào) ，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“4號(hào)文”）的相關(guān)規(guī)定，采礦許可證有效期滿(mǎn)，需要繼續(xù)采礦的，采礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在采礦許可證有效期屆滿(mǎn)的30日前，到登記管理機(jī)關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)；行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)；采礦權(quán)延續(xù)后有效期應(yīng)當(dāng)始于原采礦許可證有效期截止之日次日（即發(fā)生回溯）。

根據(jù)前述規(guī)定，若采礦權(quán)人按期提交申請(qǐng)、行政機(jī)關(guān)期滿(mǎn)前作出決定，采礦許可證的有效期應(yīng)當(dāng)“無(wú)縫銜接”。但現(xiàn)實(shí)常常往往偏離理論或預(yù)期，實(shí)踐中常見(jiàn)的情形是采礦權(quán)人未按時(shí)提交申請(qǐng)，或行政機(jī)關(guān)未在期滿(mǎn)前作出決定，導(dǎo)致許可證的有效期出現(xiàn)空檔。此時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定和處理該期間的采礦行為呢？

結(jié)合采礦權(quán)人有無(wú)按期提交申請(qǐng)、逾期是否存在正當(dāng)理由、行政機(jī)關(guān)最終做出準(zhǔn)予延續(xù)的決定但未回溯抑或是行政機(jī)關(guān)最終做出不予延續(xù)的決定，可大致將延續(xù)期間產(chǎn)生空檔期的情形分為以下三類(lèi)：

需要特別說(shuō)明的是，正如喻海松大法官所指出的那樣，延續(xù)期間產(chǎn)生空檔期的情形十分復(fù)雜，以上分類(lèi)僅是對(duì)常見(jiàn)情節(jié)經(jīng)簡(jiǎn)化后的概括，未將采礦權(quán)人主觀上是否明確知道采礦許可證在此次延續(xù)中無(wú)法獲得批準(zhǔn)等要素考慮在內(nèi)，因此，在具體個(gè)案判斷中仍需結(jié)合認(rèn)定的基本邏輯與原理進(jìn)行具體分析。

對(duì)于該種情形，本所曾于此前發(fā)布的《采礦許可證延續(xù)空檔期開(kāi)采是否構(gòu)成非法采礦罪？》一文中進(jìn)行深入探討，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，一方面，根據(jù)采礦許可證有效期回溯的規(guī)定，在最終決定準(zhǔn)予延續(xù)的情況下，新舊許可證間本不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)空檔期。另一方面，根據(jù)《行政許可法》第50條確立的默示批準(zhǔn)原則，自然資源部門(mén)沒(méi)有在規(guī)定期限作出決定，但行為人最后獲批同意延期申請(qǐng)的，延期申請(qǐng)期間的采礦行為應(yīng)受到保護(hù)，不應(yīng)視為無(wú)證采礦。

此外還有兩種特殊情形：

1. 礦業(yè)權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)依法向行政主管部門(mén)提出了延續(xù)申請(qǐng)，但因地方政府及其有關(guān)部門(mén)的原因致使礦業(yè)權(quán)人超過(guò)采礦許可證有效期再次提出行政許可申請(qǐng)。（案例參見(jiàn)樹(shù)人礦業(yè)律師視頻：采礦許可證到期后、取得延續(xù)批復(fù)前開(kāi)采，是否構(gòu)成非法采礦罪？）

該類(lèi)情形實(shí)際也屬于采礦權(quán)人按期提交延續(xù)申請(qǐng)，因行政機(jī)關(guān)原因逾期辦理導(dǎo)致產(chǎn)生空檔期的情形，只不過(guò)礦業(yè)權(quán)人在礦證過(guò)期后再次提出了延續(xù)申請(qǐng)。對(duì)于此種情形依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為礦業(yè)權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)提出了行政許可申請(qǐng)，故處理思路與情形一涉及的判斷標(biāo)準(zhǔn)一致。

2. 礦業(yè)權(quán)人在采礦許可證有效期內(nèi)依法向行政主管部門(mén)提出了延續(xù)申請(qǐng)，但因申請(qǐng)人材料不齊全，應(yīng)行政機(jī)關(guān)要求補(bǔ)正材料，導(dǎo)致超出有效期限的情形。

對(duì)于此種情形，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正資料的，登記管理機(jī)關(guān)應(yīng)書(shū)面通知申請(qǐng)人限期補(bǔ)充或者修改。采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)提交補(bǔ)正的資料；補(bǔ)正資料及聽(tīng)證、鑒定、專(zhuān)家評(píng)審、向有關(guān)管理機(jī)關(guān)函調(diào)等所需時(shí)間不計(jì)入審批期限。此外，采礦權(quán)人在有正當(dāng)理由時(shí)，可以申請(qǐng)順延有效期。

據(jù)此，采礦權(quán)人只需在采礦許可證有效期屆滿(mǎn)的30日前辦理延續(xù)登記手續(xù)，即提出延續(xù)申請(qǐng)，而非要求采礦權(quán)人完全作好延續(xù)要件的準(zhǔn)備。故對(duì)于前述因申請(qǐng)人材料不齊全導(dǎo)致審批超期的，如采礦權(quán)人不存在明顯重大的過(guò)錯(cuò)，應(yīng)等同于采礦權(quán)人已按期提交申請(qǐng)來(lái)處理。

此處值得探討的另一話(huà)題是，在行政機(jī)關(guān)最終做出不準(zhǔn)予延續(xù)的情況下，應(yīng)當(dāng)如何處理？

對(duì)此，本文認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)同樣適用《行政許可法》第50條確立的默示批準(zhǔn)原則，到行政機(jī)關(guān)就延續(xù)申請(qǐng)作出最終決定之前，均視為原采礦許可證持續(xù)有效。因此，在行政機(jī)關(guān)作出不予延續(xù)的決定之前，開(kāi)采行為不應(yīng)按照非法采礦處理，但在行政機(jī)關(guān)作出不予延續(xù)的決定之日起，采礦權(quán)人就已喪失開(kāi)采的合法性基礎(chǔ)。

在采礦許可證到期前30日，采礦權(quán)人可能因無(wú)法預(yù)見(jiàn)、避免或克服的原因，如疫情、自然災(zāi)害等，或當(dāng)?shù)卣捌溆嘘P(guān)部門(mén)暫停辦公等行政機(jī)關(guān)的原因，以及其他非申請(qǐng)人自身的原因，無(wú)法按期提交延續(xù)申請(qǐng)。在該類(lèi)情形中，因申請(qǐng)延續(xù)的阻礙因素具有客觀性，采礦權(quán)人主觀上不存在過(guò)錯(cuò)，即采礦權(quán)人未按期提交延續(xù)申請(qǐng)應(yīng)認(rèn)為具有正當(dāng)理由。

根據(jù)4號(hào)文的有關(guān)規(guī)定，因不可抗力或其他非申請(qǐng)人自身原因，無(wú)法按規(guī)定提交采礦權(quán)延續(xù)申請(qǐng)資料的，在申請(qǐng)人提交能夠說(shuō)明原因的相關(guān)證明材料后，登記管理機(jī)關(guān)可根據(jù)實(shí)際情況延續(xù)2年，并在采礦許可證副本上注明其原因和要求。

因此，如果采礦權(quán)人未按期提交延續(xù)申請(qǐng)具有正當(dāng)原因，且能夠出具相關(guān)證明材料的，應(yīng)當(dāng)視同其已按照有關(guān)規(guī)定辦理延續(xù)登記手續(xù)，故其在2年延續(xù)期間內(nèi)的開(kāi)采行為不具有違法性，不構(gòu)成非法采礦罪。

至于行政機(jī)關(guān)經(jīng)審查作出不予延續(xù)的決定的情形，也應(yīng)當(dāng)適用默示批準(zhǔn)原則。

礦業(yè)權(quán)人逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)且無(wú)正當(dāng)理由的，根據(jù)《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第7條的規(guī)定，采礦許可證自行廢止。廢止后，依法應(yīng)當(dāng)辦理注銷(xiāo)手續(xù)。

實(shí)踐中，大多法院認(rèn)為行為人未按期申請(qǐng)延續(xù)、且超越采礦許可證規(guī)定期限進(jìn)行采礦的行為，系未取得采礦權(quán)許可證擅自開(kāi)采，在情節(jié)嚴(yán)重時(shí)應(yīng)構(gòu)成非法采礦罪。如在（2018）閩0803刑初283號(hào)案例中，被告人在采礦許可證到期后繼續(xù)開(kāi)采花崗巖，法院認(rèn)為我國(guó)法律對(duì)采礦實(shí)行嚴(yán)格的許可制度，在未取得采礦許可前即無(wú)合法的采礦權(quán)；被告人明知采礦許可證到期失效，在未取得新的采礦許可證的情況下仍伙同他人非法開(kāi)采，并造成礦產(chǎn)資源破壞價(jià)值人民幣2958260元，其行為已構(gòu)成非法采礦罪。在（2016）皖18刑終138號(hào)、（2020）贛09刑終123號(hào)、（2020）贛0483刑初62號(hào)和（2021）桂0722刑初256號(hào)等案例中，法院均作相同認(rèn)定。

但值得探討的是，實(shí)際操作中，不少礦業(yè)權(quán)人在逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)的情況下，最終仍取得了準(zhǔn)予延續(xù)登記的決定。如在我們經(jīng)辦的一起案件中，A公司按期提交延續(xù)申請(qǐng)后，當(dāng)?shù)乜h國(guó)土資源局未予上報(bào)。采礦許可證到期半年后，省國(guó)土資源廳向A公司下發(fā)《關(guān)于限期辦理采礦權(quán)延續(xù)登記手續(xù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，并最終按照延續(xù)登記的手續(xù)辦理了A公司采礦許可證的延續(xù)。本案中，客觀上A公司符合視同按期提交延續(xù)申請(qǐng)的情形，但從省國(guó)土資源廳的角度而言，其沒(méi)有收到A公司的延續(xù)申請(qǐng)材料，從省廳視角來(lái)看A公司系無(wú)故未按期辦理延續(xù)登記手續(xù)，但省廳仍同意并認(rèn)可繼續(xù)按照延續(xù)登記程序辦理。

可見(jiàn)，如果采礦許可證到期后，該采礦權(quán)符合相關(guān)延續(xù)條件，且不存在不予延續(xù)的禁止情形，無(wú)故逾期提交延續(xù)申請(qǐng)的采礦權(quán)人仍可能延續(xù)成功，并正常開(kāi)展采礦活動(dòng)。

這是因?yàn)?，一般而言，?shí)踐中行政機(jī)關(guān)審批延續(xù)申請(qǐng)時(shí)，主要考察申請(qǐng)人礦區(qū)的資源稟賦與儲(chǔ)量情況、開(kāi)發(fā)利用情況、礦山地質(zhì)環(huán)境保護(hù)與土地復(fù)墾情況、是否存在越界開(kāi)采等非法采礦情況、出讓收益繳納情況等，即更為關(guān)注資源本身、環(huán)境保護(hù)等實(shí)質(zhì)要素。正如訴訟案件中當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的，并不必然導(dǎo)致該證據(jù)的失權(quán)（（2017）最高法民再168號(hào)），采礦權(quán)人申請(qǐng)延續(xù)的時(shí)點(diǎn)僅為程序上的要求，并非行政機(jī)關(guān)作出延續(xù)與否決定時(shí)最核心的考察要素，因此，無(wú)正當(dāng)理由逾期提交延續(xù)申請(qǐng)并不會(huì)必然導(dǎo)致采礦許可證被注銷(xiāo)，也不會(huì)直接造成采礦權(quán)的滅失。

因此，如果礦業(yè)權(quán)人僅是由于自身原因而未按時(shí)提交延續(xù)申請(qǐng)，且除了申請(qǐng)時(shí)間不合規(guī)范外，礦產(chǎn)資源稟賦、礦山開(kāi)采條件等均符合相關(guān)要求、具備采礦權(quán)準(zhǔn)許延續(xù)條件的，不宜認(rèn)定為非法采礦罪。

需要注意的是，礦業(yè)權(quán)人無(wú)正當(dāng)理由逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)，導(dǎo)致采礦許可證過(guò)期且自行廢止后，還可能面臨被注銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于采礦許可證到期至注銷(xiāo)期間開(kāi)采罪與非罪的問(wèn)題，鑒于篇幅原因，我們將在下一篇文章中進(jìn)行解析，敬請(qǐng)期待！

馬延婧律師畢業(yè)于北京大學(xué)，擁有北京大學(xué)雙學(xué)士學(xué)位、法律碩士學(xué)位。從業(yè)以來(lái)曾為PICC、華潤(rùn)萬(wàn)象、風(fēng)語(yǔ)筑、慶華集團(tuán)等大型企業(yè)提供刑事專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)服務(wù)，為中央軍委機(jī)關(guān)事務(wù)管理總局工程代建管理辦公室、北京市西城區(qū)公安局消防支隊(duì)、華潤(rùn)置地、華鈺礦業(yè)、盛源礦業(yè)等單位、企業(yè)提供常年顧問(wèn)法律服務(wù)，在商事?tīng)?zhēng)議解決、刑民交叉爭(zhēng)議解決及礦業(yè)企業(yè)法律服務(wù)領(lǐng)域積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。

*聲明：本文觀點(diǎn)僅作為交流討論目的，不可視為樹(shù)人律師事務(wù)所正式法律意見(jiàn)或建議。如您有任何法律問(wèn)題或需要法律服務(wù)，歡迎與本所聯(lián)系。