關于空檔期開采是否構成非法采礦罪的問題，上期我們討論了在申請采礦許可證延續(xù)期間進行開采的三大類型（詳情參見：“空檔期”開采的罪與非罪（上））；本期我們主要討論在采礦許可證到期后至注銷期間開采的情形。

（出于篇幅考慮，本文中引用的法律均使用簡稱）

在上篇中探討的延續(xù)過程中可能產生空檔期的情形，都以礦業(yè)權人有意延續(xù)為前提。但礦業(yè)權人也可能在到期前后均未提交延續(xù)申請，或行政機關明確回復不予批準延續(xù)，導致采礦許可證在一段期間后被行政機關注銷。此外，礦業(yè)權人無正當理由逾期辦理延續(xù)登記手續(xù)，導致采礦許可證自行廢止后，也同樣可能面臨被注銷的風險。

那么，在采礦權證到期至注銷期間進行開采的行為應如何認定，其是否構成非法采礦罪呢？

本文認為，該類空檔期的開采行為同樣不能一概而論，而應根據現有規(guī)定進行審查，判斷有無達到《非法采礦司法解釋》第2條規(guī)定的前四種情形標準的同質性標準。

在不考慮超越范圍、超越礦種開采的情況下，該問題實際涉及許可證到期至注銷期間的開采行為，在情節(jié)嚴重性和法益侵害性上是否可等同于無許可證、許可證被注銷、吊銷或撤銷后的開采行為。

結合前述規(guī)定，一方面，采礦權以行政許可的方式進行授予，并以采礦許可證為權屬證明，具有行政許可和公權屬性；但另一方面，采礦權是采礦權人依法享有的用益物權，自其與采礦權出讓機關簽訂出讓合同之日起已經設立，具有民法上的財產權和私權屬性。故在討論采礦許可證過期是否導致采礦權消滅的問題上，不應忽視采礦權的財產權性質。

在《最高人民法院關于審理礦業(yè)權糾紛案件適用法律若干問題的解釋》新聞發(fā)布會上，最高人民法院環(huán)境資源審判廳強調人民法院在審理礦業(yè)權糾紛案件應進一步突出礦業(yè)權的物權屬性，適當分離礦業(yè)權的財產屬性和行政許可屬性，消除阻礙礦業(yè)權流轉的不合理因素，適當處理行政審批對礦業(yè)權流轉的合同效力的影響，依法保護礦業(yè)權流轉，維護市場秩序和交易安全。

最高人民法院(2018)最高法行再6號行政判決書也指出：“采礦權人開采礦產資源權利的取得，雖以有權機關頒發(fā)采礦許可證為標志，但采礦權出讓合同依法生效后即使未取得采礦許可證，也僅表明受讓人暫時無權進行開采作業(yè)，除此之外的其他占有性權利仍應依法予以保障。采礦許可證規(guī)定的期限屆滿，僅僅表明采礦權人在未經延續(xù)前不得繼續(xù)開采相應礦產資源，采礦權人其他依法可以獨立行使的權利仍然有效。”

根據現行法律規(guī)定，民事主體可以通過公開出讓（招拍掛）和協議出讓的方式依法取得開發(fā)和經營礦產資源的權利。事實上，在礦業(yè)權人（礦業(yè)權包含探礦權與采礦權）與國家簽訂的礦業(yè)權出讓合同生效的時刻起，礦業(yè)權人就已經合法取得了這一項用益物權，對此學界與實務已達成基本共識 。

基于采礦權的用益物權屬性，國家作為所有權人，有權對在其所有礦產資源上設定的用益物權進行規(guī)制、設定用益規(guī)則。礦業(yè)權人需要遵守國家為保護礦產資源及所有者權益設置的涵蓋礦區(qū)范圍、儲量、環(huán)保、安全和出讓收益等各方面的規(guī)則。相應的，礦業(yè)權在設立后除出現法定事由外不能被隨意終止，也不會隨意滅失。

此外，采礦許可證的有效期一般均短于礦業(yè)權出讓合同的出讓期限，許可證的有效期通常是基于開發(fā)利用方案和當地礦產資源政策確定的當期礦山合理開采年限，而并非代表采礦權的權利期限。同時，在采礦許可證期滿后申請延續(xù)時，行政機關一般僅對礦產資源剩余保有儲量、礦產資源開發(fā)利用方案、礦山地質環(huán)境保護與土地復墾方案以及開采是否符合開發(fā)利用方案等法定義務的情況等進行審查，如果資源儲量和礦山開采條件符合相關要求，在采礦權的延續(xù)上一般不存在實質障礙。

由此可見，采礦許可證的有無與采礦權是否存續(xù)之間并不能直接畫等號。采礦許可證期限屆滿并不意味著采礦權當然滅失，而僅代表在對礦區(qū)范圍內的礦產資源進行下一階段的開采時，需要介入行政機關對礦山開發(fā)的經濟指標、生態(tài)環(huán)境和安全生產情況等進行審查；只有當觸及不予延續(xù)的禁止性規(guī)定時，才面臨被注銷、吊銷或撤銷的風險。在當前刑法及有關司法解釋沒有明確許可證到期后繼續(xù)開采的行為性質的情況下，只有在采礦證到期后具有被注銷、吊銷或撤銷許可證的嚴重情形時，該類空檔期的開采行為才應當屬于非法采礦罪的規(guī)制范疇。

根據上述規(guī)定，采礦許可證到期僅意味著礦業(yè)權人可能具有申請變更或注銷登記的義務，逾期不辦理且逾期不改正的，才由原發(fā)證機關吊銷采礦許可證。而采礦許可證的吊銷、注銷和撤銷則可以理解為國家選擇終止與礦業(yè)權人之間的出讓合同，毫無疑問意味著采礦權的滅失。

因此，采礦權許可證到期與被注銷、吊銷和撤銷在法律效果上有著顯著的不同。這也意味著兩種情況下的開采行為在違法的嚴重性和對法益的侵害性不能一概等同。

本文認為，一方面不能將過期開采和注銷后開采行為等同，并直接作有罪認定；另一方面，也不能僅以權證被注銷為標志，將所有過期至注銷前的開采行為作無罪認定，而應結合采礦權人的具體行為，分析其法益侵害性。具體而言，只有在采礦許可證到期后，存在應當被注銷、吊銷的嚴重情節(jié)時，才能將其類推為無證開采的情形，在滿足其他構成要件時構成非法采礦罪。

根據對相關規(guī)定的梳理，我們總結常見的采礦許可證被吊銷、注銷或撤銷的情形如下：

在認定情節(jié)嚴重性時，我們仍應回到非法采礦罪的保護法益：國家對礦產資源的所有權和礦產資源管理秩序。對于前表第1-7種情形，本文認為屬于嚴重侵害國家對礦產資源行政管理秩序，應視同采礦許可證被注銷或吊銷。

需要注意的是，對于該空檔期的開采行為應區(qū)分時段：在實質滿足被吊銷條件時，如責令限期改正而逾期不改正、情節(jié)嚴重等，才應納入非法采礦罪的規(guī)制范疇；而對于過期后尚未滿足被吊銷條件時應認定為一般的行政違法行為，不宜認定為非法采礦罪。

而對于前表第8種情形，有效期滿未延續(xù)的，實踐中一般為采礦權人無正當理由超期申請延續(xù)或未申請延續(xù)，抑或未被批準延續(xù)，采礦權人在許可證過期后一段時間才辦理注銷手續(xù)。該種情形的嚴重性顯著低于前7類情況，對國家對礦產資源行政管理秩序不構成嚴重侵害，也與礦證被注銷、吊銷或撤銷后的開采行為不能等同，故應不構成非法采礦罪。

下一篇文章中，我們將對“試運轉”批復到期后、尚未取得采礦許可證期間進行開采，及采礦許可證被暫扣期間進行開采的情形進行分析討論，敬請期待！

俞慧琳，廈門大學法律碩士，具有扎實的法學理論基礎，致力于為客戶提供優(yōu)質、有效的專業(yè)法律服務。

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