工程總承包單位的資質(zhì)對(duì)總承包合同效力的影響
前 言
工程總承包，是指承包單位按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工或者設(shè)計(jì)、施工等階段實(shí)行總承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的工程建設(shè)組織實(shí)施方式。工程總承包主要有以下形式：設(shè)計(jì)采購(gòu)施工（EPC）/交鑰匙總承包、設(shè)計(jì)-施工總承包（D-B）、設(shè)計(jì)-采購(gòu)總承包（E-P）、采購(gòu)-施工總承包（P-C）等。對(duì)比施工總承包合同只包含施工階段工程建設(shè)的內(nèi)容，常見的工程總承包合同至少包含設(shè)計(jì)、施工兩個(gè)階段的合同內(nèi)容。
一、我國(guó)現(xiàn)行法律關(guān)于承包單位資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定
《中華人民共和國(guó)建筑法》（以下簡(jiǎn)稱“建筑法”）規(guī)定，從事建筑活動(dòng)的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位，應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)許可范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（以下簡(jiǎn)稱“建工糾紛司法解釋一”）亦明確：承包單位未取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。
但須注意的是，《建工糾紛司法解釋一》屬于針對(duì)建設(shè)工程施工合同糾紛領(lǐng)域的司法解釋，該解釋是否適用于工程總承包合同領(lǐng)域，現(xiàn)行法律、法規(guī)及司法解釋等尚未予以明確。
二、工程總承包合同中總承包單位資質(zhì)的確定
閱讀《建筑法》相關(guān)條文可見，建筑單位按照其擁有的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級(jí)，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。而對(duì)于工程總承包單位應(yīng)當(dāng)具備何種資質(zhì)方能從事工程總承包領(lǐng)域建筑活動(dòng)并未從法律層面予以明確。
2019年12月23日，住建部聯(lián)合國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“房建市政工程總承包管理辦法”），該辦法首次對(duì)工程總承包領(lǐng)域總承包單位的資質(zhì)問題予以明確：總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體、簽訂聯(lián)合體協(xié)議后，再由聯(lián)合體各方共同與建設(shè)單位簽訂工程總承包合同。
需要指出的是，一方面，《房建市政工程總承包管理辦法》的性質(zhì)屬于部門規(guī)章，其效力不及法律、行政法規(guī)及司法解釋；另一方面，《房建市政工程總承包管理辦法》的制定目的在于規(guī)范房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包活動(dòng)，其適用范圍能否涵蓋除房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目外的工程總承包活動(dòng)，如電力、熱力、新能源等領(lǐng)域的工程總承包活動(dòng)，目前仍有待商榷。
三、當(dāng)前司法實(shí)務(wù)中關(guān)于工程總承包單位資質(zhì)相關(guān)案件的處理思路
結(jié)合前文，雖然《房建市政工程總承辦管理辦法》對(duì)于總承包單位的資質(zhì)問題進(jìn)行了明確，但對(duì)于總承包單位資質(zhì)對(duì)總承包合同效力是否會(huì)產(chǎn)生影響，實(shí)務(wù)中不同法院結(jié)合個(gè)案不同存在不同的處理思路：
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因承包單位僅具有施工資質(zhì)、不具有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)，法院認(rèn)定建設(shè)單位與承包單位簽訂合同中關(guān)于施工部分的內(nèi)容有效、關(guān)于設(shè)計(jì)部分的約定無效。
在（2018）甘民終81號(hào)建設(shè)工程施工合同糾紛（二審）中，一審法院認(rèn)定，山河公司與雄宇公司于2008年8月28日簽訂的工程承包《協(xié)議書》主要包括鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)及鋼結(jié)構(gòu)施工兩項(xiàng)內(nèi)容。承包方雄宇公司在簽訂合同時(shí)其施工方面資質(zhì)承接范圍符合雙方合同標(biāo)的對(duì)施工資質(zhì)的要求，但其設(shè)計(jì)方面資質(zhì)未到達(dá)雙方合同標(biāo)的（多層鋼結(jié)構(gòu)）對(duì)設(shè)計(jì)資質(zhì)的要求。據(jù)此，一審法院認(rèn)定案涉合同中關(guān)于鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的部分因超越資質(zhì)等級(jí)、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無效，合同其他部分系當(dāng)事人真實(shí)意思表示，內(nèi)容未違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，仍屬有效，對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律約束力。在案件二審審理過程中，甘肅省高級(jí)人民法院對(duì)此認(rèn)定予以維持。
該案在（2018）最高法民申4650號(hào)建設(shè)工程施工合同糾紛（再審審查）中，最高人民法院（以下簡(jiǎn)稱“最高院”）經(jīng)審查亦認(rèn)為，根據(jù)原審查明的事實(shí)，雄宇公司簽訂《協(xié)議書》時(shí)，有施工資質(zhì)、沒有設(shè)計(jì)資質(zhì)，且山河公司認(rèn)可雄宇公司已實(shí)際施工，故二審判決認(rèn)定《協(xié)議書》中設(shè)計(jì)部分約定無效、施工部分約定有效并無不當(dāng)。
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總承包單位僅具有設(shè)計(jì)資質(zhì)，并將總承包合同中涉及施工部分內(nèi)容交由具備施工資質(zhì)的第三方承包，法院根據(jù)合同內(nèi)容、合同實(shí)際履行情況及法律規(guī)定，認(rèn)定案涉總承包合同及分包合同有效。
在（2020）贛10民終407號(hào)建設(shè)工程設(shè)計(jì)合同糾紛（二審）中，江西省撫州市中級(jí)人民法院經(jīng)審查認(rèn)為：“國(guó)化公司與天意環(huán)保公司簽訂的合同系包含環(huán)保工程設(shè)計(jì)、環(huán)保工程施工及環(huán)保設(shè)備采購(gòu)和環(huán)保設(shè)備安裝的EPC總承包模式的合同……《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》第二條第（九）款規(guī)定：工程總承包企業(yè)可以在其資質(zhì)證書許可的工程項(xiàng)目范圍內(nèi)自行實(shí)施設(shè)計(jì)和施工，也可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，直接將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或者施工業(yè)務(wù)擇優(yōu)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。僅具有設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)將工程總承包項(xiàng)目中的施工業(yè)務(wù)依法分包給具有相應(yīng)施工資質(zhì)的企業(yè)。僅具有施工資質(zhì)的企業(yè)承接工程總承包項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)當(dāng)將工程總承包項(xiàng)目中的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)依法分包給具有相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的企業(yè)。天意環(huán)保公司已于2019年7月份取得環(huán)保工程專業(yè)承包叁級(jí)資質(zhì)，其在案涉合同的履行過程中將相應(yīng)的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)和施工業(yè)務(wù)分別分包給有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，并不違反合同約定，亦不違反法律規(guī)定。
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施工單位與設(shè)計(jì)單位均具備相應(yīng)資質(zhì)、但均不認(rèn)可彼此為總承包單位的情況下，法院經(jīng)審理認(rèn)定施工單位與設(shè)計(jì)單位組成聯(lián)合體進(jìn)行工程總承包，認(rèn)定案涉總承包合同有效。
在（2018）鄂02民終613號(hào)建設(shè)工程合同糾紛（二審）中，上訴人楚通公司主張被上訴人省交規(guī)院沒有涉案工程的施工資質(zhì)，僅有相關(guān)設(shè)計(jì)資質(zhì)，是涉案工程的設(shè)計(jì)方，其公司具有涉案工程的施工資質(zhì)，是涉案工程的施工方。經(jīng)湖北省黃石市中級(jí)人民法院審理認(rèn)為：本案中，省交規(guī)院具有涉案工程的設(shè)計(jì)資質(zhì)，楚通公司具有涉案工程的施工資質(zhì)，某建設(shè)局在二審答辯狀中也認(rèn)可涉案工程由楚通公司與省交規(guī)院共同組成的聯(lián)合體承接，具體施工由楚通公司實(shí)施，楚通公司亦承認(rèn)涉案工程由其和省交規(guī)院聯(lián)合承包，故法院綜合認(rèn)定涉案工程是某建設(shè)局發(fā)包給省交規(guī)院與楚通公司共同組成的聯(lián)合體承包，楚通公司從事工程施工，省交規(guī)院從事工程設(shè)計(jì)?，F(xiàn)涉案工程已經(jīng)完工，并交付使用，故法院結(jié)合案件事實(shí)及相關(guān)法律規(guī)定對(duì)案涉工程設(shè)計(jì)費(fèi)與施工費(fèi)分別進(jìn)行了認(rèn)定。
四、建 議
綜合上述案例可見，住建部發(fā)布部門規(guī)章對(duì)工程總承包單位的資質(zhì)問題進(jìn)行了明確，但實(shí)務(wù)中并未因總承包單位僅具備單一資質(zhì)即認(rèn)定工程總承包合同無效，而是結(jié)合個(gè)案不同及法律規(guī)定對(duì)涉案總承包合同效力進(jìn)行了綜合認(rèn)定。
結(jié)合目前我國(guó)建筑行業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的客觀現(xiàn)狀，在工程總承包領(lǐng)域，發(fā)包方在選定總承包方過程中，應(yīng)當(dāng)樹立良好的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，首先選擇具備“施工+設(shè)計(jì)”雙資質(zhì)的承包單位，也可選擇由具備施工資質(zhì)的施工單位與具備設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位等組成的聯(lián)合體作為總承包方。如因綜合因素影響只能選擇具備單一資質(zhì)的承包單位，則需按照總承包合同約定或者經(jīng)發(fā)包方同意，將工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)或者施工業(yè)務(wù)擇優(yōu)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)，以此降低因承包單位資質(zhì)問題所帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
作者介紹
祁慧卿，四川大學(xué)法學(xué)學(xué)士，樹人律師事務(wù)所訴訟部執(zhí)業(yè)律師。自從業(yè)以來，專注于民商事領(lǐng)域，以建設(shè)工程領(lǐng)域訴訟案件為主攻方向，為正平路橋建設(shè)股份有限公司、中天建設(shè)集團(tuán)有限公司等建設(shè)工程類企業(yè)提供了多起案件訴訟服務(wù)。
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